Compliance
IDD-Dokumentationspflichten 2026: Was Vermittler jetzt wissen müssen
Upliso Redaktion · 12. Juni 2026 · 7 Min. Lesezeit
Die Dokumentationspflichten nach IDD im Überblick — mit Checkliste für die tägliche Beratungspraxis.
Die Pflichten im Überblick
Die Versicherungsvertriebsrichtlinie (IDD) verlangt eine nachvollziehbare Dokumentation jeder Beratung. Wünsche und Bedürfnisse des Kunden, die Empfehlung und deren Begründung müssen festgehalten werden.
Checkliste
- Anlass und Ausgangslage erfassen
- Wünsche & Bedürfnisse dokumentieren
- Empfehlung begründen
- Kundenentscheidung festhalten
- Protokoll aushändigen und archivieren